第41題

　　中介服務(wù)機構(gòu)有下列( )行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A 所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

　　B 所出具的文件有虛假記載

　　C 所出具的文件有重大遺漏

　　D 組織變相期貨交易活動

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第42題

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)從事( )業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A 期貨經(jīng)紀(jì)

　　B 期貨保證金存管

　　C 期貨結(jié)算

　　D 為期貨公司融資

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第43題

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在( )進行。

　　A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所

　　B 中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所

　　C 商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所

　　D 依法設(shè)立的期貨交易所

　　【正確答案】：A,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　第44題

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施?( )

　　A 個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益

　　B 個別客戶出現(xiàn)重大穿倉

　　C 發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

　　D 在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十二條第一款和第二款規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　第45題

　　交割倉庫不得從事的行為包括( )。

　　A 違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫

　　B 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C 出具虛假倉單

　　D 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　第46題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的( )實行資格管理。

　　A 董事

　　B 監(jiān)事

　　C 高級管理人員

　　D 其他期貨從業(yè)人員

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　第47題

　　任何單位或者個人不得有如下( )行為。

　　A 編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　B 惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格

　　C 違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

　　D 買賣期貨

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。第四十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　第48題

　　客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。

　　A 結(jié)算擔(dān)保金

　　B 風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C 自有資金

　　D 交易保證金

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十條第二款規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　第49題

　　下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有( )。

　　A 貨幣出資的比例不得低于85%

　　B 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財產(chǎn)出資

　　C 注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　D 注冊資金應(yīng)當(dāng)是實繳資金

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十六條第一款第一項規(guī)定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　第50題

　　下列主體應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有( )。

　　A 客戶

　　B 非期貨公司結(jié)算會員

　　C 期貨公司

　　D 期貨保證金存管銀行

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十五條第二款規(guī)定，客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。