第51題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的下列哪些方式提出要求?( )

　　A 關(guān)聯(lián)交易

　　B 內(nèi)部控制

　　C 風(fēng)險管理

　　D 經(jīng)營條件

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　第52題

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有( )。

　　A 欺詐

　　B 內(nèi)幕交易

　　C 操縱期貨交易價格

　　D 變相期貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第53題

　　期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A 解散

　　B 終止合約

　　C 取消交易品種

　　D 修改交易規(guī)則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第54題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

　　A 泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密

　　B 玩忽職守

　　C 徇私舞弊、濫用職權(quán)

　　D 收受賄賂

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

　　第55題

　　下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是( )。

　　A 進(jìn)行場外交易時，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的

　　B 期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全

　　C 期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易

　　D 期貨交易必須在期貨交易所或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

　　第56題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會員可以是( )。

　　A 在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

　　B 在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織

　　C 境外大型期貨公司

　　D 中華人民共和國公民

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第一款規(guī)定。

　　第57題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場所進(jìn)行

　　B 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用(期貨交易管理?xiàng)l例)

　　C 禁止變相期貨交易

　　D 禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　第58題

　　下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會會員的表述中，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的有( )。

　　A 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費(fèi)

　　B 期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費(fèi)

　　C 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，其會員費(fèi)由所在機(jī)構(gòu)代為繳納

　　D 期貨從業(yè)人員資格考試合格人員可以自愿加入中國期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。

　　第59題

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A 提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　B 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C 保證合約的履行

　　D 按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)保證合約的履行；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第60題

　　( )等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

　　A 會計(jì)師事務(wù)所

　　B 證券公司

　　C 律師事務(wù)所

　　D 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。