二、多選題（本大題60小題．每題0.5分，共30.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
下列各項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有( )。
A 制定會員應(yīng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則
B 對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解
C 教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
D 依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；(二)制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；(三)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；(五)依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；(七)組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；(八)期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
第2題
下列各項屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A 期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B 期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十五條第十一項規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第3題
《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括( )。
A 維護期貨市場秩序，防范風險
B 保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益
C 規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理
D 促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。
第4題
期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1元以上5萬元以下的罰款。
A 拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查
B 未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C 提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D 擅自從事期貨業(yè)務(wù)
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
第5題
關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有( )。
A 資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離
B 應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度
C 不得混合操作
D 應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。
第6題
根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的是( )。
A 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成
B 結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準
C 期貨交易所應(yīng)當實行會員分級結(jié)算制度
D 期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
【正確答案】：A,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第7題
從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循以下哪些原則?( )
A 公開原則
B 公平原則
C 公正原則
D 誠實信用原則
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第8題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)有( )。
A 期貨交易所的授權(quán)
B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)
C 中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)
D 《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定
【正確答案】：B,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。
第9題
期貨公司向客戶收取的保證金，依法可以劃轉(zhuǎn)的情形包括( )。
A 購買設(shè)備、設(shè)施的款項
B 為客戶支付手續(xù)費、稅款
C 為客戶交存保證金
D 依據(jù)客戶的要求支付可用資金
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第10題
期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款?( )
A 違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
B 從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的
C 接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
D 進行混碼交易的
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。
