第21題

　　持倉限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額。

　　A 持倉品種

　　B 持倉時(shí)間

　　C 持倉量

　　D 持倉成本

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第八項(xiàng)規(guī)定。

　　第22題

　　下列主體中，不能提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是( )。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨公司

　　C 非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　第23題

　　期貨公司乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接收乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A 1倍以上3倍以下

　　B 3倍以上7倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D 5倍以上10倍以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第24題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過( )個(gè)交易日。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 15

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第七項(xiàng)規(guī)定。

　　第25題

　　期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控推定的要求，期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是( )。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C 期貨保證金存管銀行

　　D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條第一款規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

　　第26題

　　我國的期貨交易所是( )。

　　A 按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位

　　B 按照章程實(shí)行自律管理的法人單位

　　C 行業(yè)自律性的法人社團(tuán)

　　D 行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第27題

　　下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是( )。

　　A 期貨交易所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

　　B 合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

　　C 合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

　　D 合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第十項(xiàng)規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　第28題

　　下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是( )。

　　A 期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B 期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　C 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　D 期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　第29題

　　任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由( )宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　A 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　C 期貨交易所

　　D 人民法院

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定。

　　第30題

　　下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是( )。

　　A 供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

　　B 供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件

　　C 供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　D 供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。