第11題

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A 15%

　　B 25%

　　C 75%

　　D 85%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　第12題

　　如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。

　　A 沒收違法所得

　　B 處以違法所得2倍罰款

　　C 處以違法所得3倍罰款

　　D 處以違法所得5倍罰款

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七十二條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

　　第13題

　　持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。

　　A 最高數(shù)額

　　B 數(shù)量

　　C 比例

　　D 金額

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第八十五條第七項規(guī)定。

　　第14題

　　某期貨公司在經(jīng)營過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，下列各項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監(jiān)管措施的是( )。

　　A 記入信用記錄

　　B 罰款

　　C 提起訴訟

　　D 免職

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十九條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

　　第15題

　　依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D 期貨交易所

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

　　第16題

　　客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由( )。

　　A 期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

　　B 期貨公司承擔(dān)

　　C 客戶承擔(dān)

　　D 期貨公司與客戶共同承擔(dān)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　第17題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，( )。

　　A 直接追究刑事責(zé)任

　　B 從重處罰

　　C 從輕處罰

　　D 視具體情況而定

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七十三條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　第18題

　　設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A 期貨交易所

　　B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C 期貨業(yè)協(xié)會

　　D 國家工商局

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第19題

　　期貨交易的收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由( )統(tǒng)一制定并公布。

　　A 物價部門

　　B 商務(wù)部

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 國務(wù)院有關(guān)主管部門

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定。

　　第20題

　　《期貨交易管理條例》施行前采用變相期貨交易機(jī)制或者具備變相期貨交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場，應(yīng)當(dāng)在( )規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。

　　A 國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　B 國務(wù)院

　　C 國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D 國務(wù)院工商行政管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十九條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易：(一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的；(二)實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的。本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機(jī)制或者具備前款規(guī)定的交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。