第51題

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。

　　A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

　　B 國務(wù)院財(cái)政部門

　　C 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D 國務(wù)院

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

　　第52題

　　下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

　　B 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

　　C 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

　　D 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　第53題

　　期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于( )。

　　A 會員

　　B 客戶

　　C 期貨交易所

　　D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第二款規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　第54題

　　期貨公司的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

　　A 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B 變更注冊資本

　　C 設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D 變更公司形式

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第55題

　　某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價(jià)格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司給予( )罰款。

　　A 50萬元以上100萬元以下

　　B 20萬元以上100萬元以下

　　C 10萬元以上50萬元以下

　　D 5萬元以上500萬元以下

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　第56題

　　期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開始營業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　第57題

　　有權(quán)對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是( )。

　　A 國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　B 國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　C 國務(wù)院外匯管理部門

　　D 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第一款規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　第58題

　　期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是( )。

　　A 與客戶簽訂書面合同

　　B 要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)

　　C 首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　D 要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。D項(xiàng)，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

　　第59題

　　下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

　　B 客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

　　C 期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　D 客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： A項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

　　第60題

　　對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是( )。

　　A 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

　　B 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

　　C 為客戶交存保證金，支付稅款

　　D 彌補(bǔ)期貨公司的虧損

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。