第61題

　　任何單位或者個(gè)人擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，( )，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　A 勒令停業(yè)整頓

　　B 撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可

　　C 予以取締

　　D 予以警告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第62題

　　期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。

　　A 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　第63題

　　境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A 1倍以上5倍以下

　　B 1倍以上3倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D 1倍以上2倍以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第64題

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是( )組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A 自律性

　　B 行政性

　　C 非營(yíng)利性

　　D 聯(lián)盟性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條第一款規(guī)定，劃貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　第65題

　　期貨交易所有( )行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。

　　A 允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　B 違反規(guī)定使用、分配收益

　　C 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D 偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第一款規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；(五)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；(九)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　第66題

　　以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中，正確的是( )。

　　A 由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案

　　B 由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

　　C 由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D 由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　第67題

　　下列關(guān)于期貨交易所合并，分立的陳述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

　　B 期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

　　C 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新沒(méi)合并兩種方式

　　D 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： D項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款，期貨交易所的合并、分立，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第68題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　C 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　D 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　第69題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A 1倍以上3倍以下

　　B 1倍以上4倍以下

　　C 1倍以上2倍以下

　　D 1倍以上5倍以下

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

　　第70題

　　期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A 1倍以上5倍以下

　　B 1倍以上3倍以下

　　C 3倍以上5倍以下

　　D 5倍以上10倍以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第一款第八項(xiàng)規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。