參考答案與解析

1.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。、

2.【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

3.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申 請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明; (四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

4.【答案】ACD

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

5.【答案】CD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6.【答案】AC

【解析】違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

7.【答案】AC

【解 析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶 保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記人 “應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

8.【答案】ABD

【解析】C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

9.【答案】ABD

【解析】C項屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

10.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其 近親屬和主要社會關(guān)系人員;(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單 位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三 項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

11.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé) 任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情 況;(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對 離任人員進行離任審計;(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

12.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。

13.【答案】AD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù); (二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

14.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

15.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

16.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

17.【答案】AB

【解析】期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

18.【答案】ABCD

【解 析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下 列紀(jì)律處分：(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資 格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

19.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè) 行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資 的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

20.【答案】ACD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： (一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。