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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析三

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:52:00

  21.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  22.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  23.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  24.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.30日

  B.60日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  25.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起( )個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

  26.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職( )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的( )。

  A.完整和真實(shí)

  B.安全和真實(shí)

  C.完整和安全

  D.安全和及時(shí)

  30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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