一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。

　　A.國務院

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　2.期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A.監(jiān)事會B.獨立董事C.首席風險官D.首席執(zhí)行官

　　3.期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　A.結(jié)算B.交易C.合規(guī)D.法律

　　4.期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

　　A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

　　D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　5.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。

　　A.客戶利益B.社會利益C.公司利益D.國家利益

　　6.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當（ ）。

　　A.向董事會報告

　　B.拒絕簽字

　　C.向證監(jiān)會報告

　　D.注明自己的意見和理由

　　7.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.全體股東B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.全體客戶

　　8.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）以下罰款。

　　A.3萬元B.5萬元C.10萬元D.20萬元

　　9.關(guān)于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。

　　A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出贏利保證

　　D.堅持客戶利益高于一切的原則

　　10.我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會