51.期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度,對( )崗位及業(yè)務實施重點控制,確保前、中、后臺業(yè)務分開。
A.關鍵
B.所有
C.交易
D.結(jié)算
52.客戶可以多種委托方式下達交易指令。其中,以書面方式下達交易指令的,應當填寫( )。
A.授權委托書
B.書面交易指令單
C.期貨經(jīng)紀合同
D.風險責任承擔書
53.期貨公司應當將結(jié)算報告內(nèi)容及時通知客戶,客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應在( )內(nèi)提出。
A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)
B.收到結(jié)算報告后五日內(nèi)
C.期貨經(jīng)紀合同約定的時間
D.交易完成后3個工作日
54.( )應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
55.期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )中國議事日程會規(guī)定的標準。
A.高于
B.低于
C.高于和等于
D.執(zhí)行
56.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,李某必須取得( )核準的任職資格,否則不得擔任該項職務。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.國家外匯管理局
D.期貨交易所
57.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理,在任職期間,他必須每( )參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
58.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人,孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準,于2008年6月15日獲得了任職資格,2008年7月3日,公司通知孫某前來辦理任職手續(xù),但是由于近段事務繁忙,孫某一直未前往辦理,2008年8月15日,孫某趕往公司辦理任職手續(xù),根據(jù)規(guī)定該期貨公司( )。
A.能夠為孫某辦理
B.除有中國證監(jiān)會派出機構認可的正當理由外,不能為孫某辦理
C.不能為孫某辦理,因為其已經(jīng)喪失了任職資格
D.不能為孫某辦理,但仍具有任職資格
59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格,要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上。( )
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為( )。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組