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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析二

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:05:00

  一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

  1.國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所(  )為基準計算價值。

  A.較低的收盤價

  B.較高的收盤價

  C.收盤價的算術(shù)平均值

  D.收盤價的加權(quán)平均值

  2.當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是(   )。

  A.暫停交易

  B.調(diào)整漲跌停板幅度

  C.降低保證金比例

  D.按一定原則平倉

  3.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的(   )的比例提取風險準備金。

  A.10%

  B.15%  

  C.20%

  D.25%

  4.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(   ),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

  A.1個交易日          

  B.2個交易日

  C.3個交易日          

  D.5個交易日

  5.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當承擔主要賠償責任,賠償額(   )。

  A.為損失的百分之五十以上

  B.不超過損失的百分之五十

  C.為損失的百分之八十以上

  D.不超過損失的百分之八十

  6.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于(   )。

  A.10年

  B.15年

  C.20年

  D.25年

  7.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足(   )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

  A.交易               

  B.結(jié)算

  C.交易和結(jié)算         

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

  8.期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向(   )報送相關(guān)信息。

  A.股東大會           

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨業(yè)協(xié)會         

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

  9.下列人員不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是(   )。

  A.研發(fā)負責人         

  B.期貨公司法定代表人

  C.經(jīng)營管理主要負責人 

  D.財務(wù)負責人

  10..期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當首先用于(   )。

  A.職工福利          

  B.會員分紅

  C.股東分紅          

  D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

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