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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析三

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:52:00
  一、單項選擇題(本題共60個小題,每題05分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

  1.期貨公司應當在( )后為客戶提供交易結(jié)算報告。

  A.每周交易閉市

  B.每年財務結(jié)算

  C.每次交易完成

  D.每日交易閉市

  2.我國期貨交易所應當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

  A.10日B.20日C.30日D.14日

  3.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施( )。

  A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由

  4.期貨公司計算凈資本時,可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目( )。

  A.扣除B.加回C.調(diào)整D.忽略

  5.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為( ),由會員出資認繳。

  A.均等份額 B.不同份額 C.不同規(guī)模D.各種份額

  6.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,( )風險管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

  D.由期貨公司自主決定降低或者提高

  7.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照( )的規(guī)定辦理。

  A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會

  8.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額( )零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

  A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于

  9.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應當審議并決定( ),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

  A.客戶保證金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.財務管理制度

  D.績效管理制度

  10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( )關(guān)系。

  A.親屬B.近親屬C.同學D.朋友

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