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期貨基礎知識習題第二章 期貨市場組織結構與投資者

單選題

1.我國期貨公司須建立以（　　）為核心的風險監(jiān)控體系。

A．凈資本

B．凈資產

C．負債率

D．資產負債比

233網校答案：A

233網校解析：期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

2.在我國，個人投資者從事期貨交易必須在（　?。╅_戶。

A．中國證監(jiān)會派出機構

B．期貨公司

C．中國期貨市場監(jiān)控中心

D．期貨交易所

233網校答案：C

233網校解析：我國，由中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，同時為客戶修改與交易編碼相關的客戶資料。投資者應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理開戶。

3.我國會員制期貨交易所會員應履行的主要義務不包括（　?。?。

A．保證期貨市場交易的流動性

B．執(zhí)行會員大會，理事會的決議

C．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

D．接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管

233網校答案：A

233網校解析：會員應當履行的主要義務包括：遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所的業(yè)務監(jiān)管等。

4.在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，可以（　?。?。

A．為客戶提供結算與交割服務

B．代期貨公司收付客戶期貨保證金

C．代理客戶進行期貨交易

D．提供期貨行情信息和交易設施

233網校答案：D

233網校解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息和交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5.關于期貨公司資產管理業(yè)務，資產管理合同應明確約定（　?。?。

A．由客戶自行承擔投資風險

B．由期貨公司分擔客戶投資損失

C．由期貨公司承諾投資的最低收益

D．有期貨公司承擔投資風險

233網校答案：A

233網校解析：資產管理業(yè)務是指期貨公司可以接受客戶委托，根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。資產管理業(yè)務的投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。期貨公司從事資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂資產管理合同，通過專門賬戶提供服務。期貨公司可以依法為單一客戶辦理資產管理業(yè)務，也可依法為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務。

6.期貨公司開展資產管理業(yè)務時，（　　）。

A．與客戶共享收益，共擔風險

B．依法既可以為單一客戶辦理資產業(yè)務，也可以為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務

C．應向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

D．可以以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶間進行買賣

233網校答案：B

233網校解析：資產管理業(yè)務的投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。期貨公司可以依法為單一客戶辦理資產管理業(yè)務，也可依法為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務。期貨公司不得向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；不得以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。

7.下列關于期貨交易所職能的表述，不正確的是（　?。?/p>

A．設計期貨合約、安排合約上市

B．發(fā)布期貨市場信息

C．制定并實施期貨交易規(guī)則

D．確定期貨價格

233網校答案：D

233網校解析：本題考查期貨交易所的職能。期貨交易有5個重要職能：提供交易的場所、設施和服務；設計合約、安排合約上市；制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則；組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險；發(fā)布市場信息。

8.在我國，（　?。槠谪浗灰滋峁┙Y算服務。

A．期貨交易所

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨市場監(jiān)控中心

D．中國證監(jiān)會

233網校答案：A

233網校解析：本題考查我國境內期貨結算機構。我國境內四大期貨交易所的結算機構均是交易所的內部機構，因此期貨交易所既提供交易服務，也提供結算服務。

9.期貨結算機構職能包括（　　）等。

A．提供期貨交易的場所、設施和服務

B．管理期貨交易所財務

C．擔保期貨交易履約

D．管理期貨公司財務

233網校答案：C

233網校解析：本題考查期貨結算機構職能。期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統(tǒng)一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。其主要職能包括：擔保交易履約《結算交易盈虧和控制市場風險》。

10.下列關于國內商品交易所的表述，正確的是（　?。?。

A．均是公司制期貨交易所

B．菜籽油和棕櫚油是鄭州商品交易所的上市品種

C．均以營利為目的

D．會員大會是交易所的最高權力機構

233網校答案：D

233網校解析：本題考查國內商品交易所。在我國境內期貨交易所中，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制期貨交易所；中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，我國期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。棕櫚油是大連商品交易所的上市品種。所以選項AC都是錯誤的。