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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:51:00
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91. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列( )行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上l0萬元以下的罰款。
A、違反規(guī)定收取手續(xù)費的
B、不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D、不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的


92. 期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有(?。?。
A、通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B、責(zé)令停業(yè)整頓
C、指定其他機構(gòu)托管
D、接管


93. 期貨公司有下列哪些行為的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(?。?
A、接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C、違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D、為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的


94. 期貨公司有下列哪些行為的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?( )
A、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的
B、挪用客戶保證金的
C、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的
D、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的


95. 下列人員進行期貨內(nèi)幕交易,依法應(yīng)從重處罰的是(?。?。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
B、期貨交易所的工作人員
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員
D、某民營企業(yè)的工作人員


96. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的(?。﹫蟾?,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。
A、籌集
B、管理
C、審計
D、使用


97. 關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理,下列說法正確的有( )。
A、由中國證監(jiān)會任免
B、連任不得超過兩屆
C、是期貨交易所的法定代表人
D、在會員制期貨交易所中,總經(jīng)理是當(dāng)然理事;在公司制期貨交易所中,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?


98. 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括( )。
A、主持期貨交易所的日常工作
B、擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃
C、決定期貨交易所員工的工資和獎懲
D、擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告


99. 我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)包括(?。?。
A、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
D、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事


100. 公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)包括(?。?。
A、組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
B、主持股東大會
C、主持董事會日常工作
D、檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告


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