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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:51:00
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多項選擇題
61. 期貨交易所辦理的下列事項中,應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( ?。?。
A、合并、分立或者解散
B、恢復交易品種
C、終止合約
D、變更住所


62. 期貨公司辦理的下列事項中,應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( ?。?
A、變更3%以上的股權(quán)
B、變更業(yè)務(wù)范圍
C、變更注冊資本
D、設(shè)立境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)


63. 期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列哪些情形的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?( ?。?
A、成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B、開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)2個月
C、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
D、主動提出注銷申請


64. 期貨公司不得接受( ?。┑奈袨槠溥M行期貨交易。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員
B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
C、事業(yè)單位
D、未能提供開戶證明材料的單位


65. 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?( ?。?
A、期貨交易所的風險準備金
B、期貨交易所的自有資金
C、該會員的保證金
D、該會員的自有資金和風險準備金


66. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時,可以對下列哪些機構(gòu)或場所進行現(xiàn)場檢查?( ?。?
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、期貨公司


67. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構(gòu)的( ?。┓矫嫣岢鲆?。
A、風險管理
B、經(jīng)營條件
C、保證金存管
D、關(guān)聯(lián)交易


68. 申請設(shè)立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有(  )。
A、章程和交易規(guī)則草案
B、期貨交易所的經(jīng)營計劃
C、擬加入會員或者股東名單
D、場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明


69. 根據(jù)規(guī)定,會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)包括( ?。?。
A、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過
B、決定專門委員會的設(shè)置
C、決定對違規(guī)行為的紀律處分
D、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況


70. 會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有( ?。?。
A、1/4以上理事聯(lián)名提議
B、期貨交易所章程規(guī)定的情形
C、中國證監(jiān)會提議
D、總經(jīng)理提議


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