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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:51:00
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41. 在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免,由( ?。┨崦硎聲?huì)通過。
A、會(huì)員大會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、董事會(huì)
D、監(jiān)事會(huì)


42. 期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( ?。?,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。
A、保證金和持倉(cāng)
B、交易記錄
C、自有資產(chǎn)和持倉(cāng)
D、交易記錄和持倉(cāng)


43. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近(  )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


44. 依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,申請(qǐng)日前( ?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月


45. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括( ?。?
A、設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書
B、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
C、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D、期貨從業(yè)人員的收入證明


46. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務(wù)( ?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。
A、5年
B、6年
C、8年
D、10年


47. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由(  )注銷其從業(yè)資格。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)


48. 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由( ?。┳N該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、國(guó)家工商總局


49. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( ?。﹫?bào)告。
A、公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)
B、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


50. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作,或者存在違法違規(guī)行為的,( ?。┛梢悦獬紫L(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A、期貨公司董事會(huì)
B、期貨公司監(jiān)事會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


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