11. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（　?。?。
A、3000萬(wàn)元
B、5000萬(wàn)元
C、6000萬(wàn)元
D、8000萬(wàn)元


12. （　?。┮婪▽?duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、財(cái)政部


13. 申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?
A、具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)
B、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C、具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D、具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷


14. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?
A、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
D、擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年


15. 參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（　　）。
A、年滿(mǎn)18周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有高中以上文化程度
D、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)


16. 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（　　）申請(qǐng)從業(yè)資格。
A、自行直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、自行直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)


17. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司（　　）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
B、經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
C、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D、經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全狀況


18. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所


19. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)近（　?。﹥?nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年


20. 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（　?。?。
A、風(fēng)險(xiǎn)性測(cè)試
B、常規(guī)性測(cè)試
C、敏感性測(cè)試
D、系統(tǒng)性測(cè)試