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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:51:00
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101. 下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的是(?。?。
A、使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C、在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)


102. 根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有(?。?
A、遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B、按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C、接受期貨交易所監(jiān)督管理
D、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議


103. 公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(?。?。
A、使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B、獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C、在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)


104. 關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理,下列說法正確的是( )。
A、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成
B、期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)
C、非期貨公司會(huì)員從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
D、結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格


105. 期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列哪些申請(qǐng)材料?( )
A、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
C、間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
D、模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表


106. 依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷人地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
B、擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C、消防檢驗(yàn)合格證明
D、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告


107. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備的條件是(?。?。
A、公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
B、擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格
C、符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
D、業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理,與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)


108. 期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(?。?。
A、終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書
B、擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告


109. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是(?。?。
A、期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清.期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)
B、期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶
C、期貨公司恢復(fù)營業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
D、停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證


110. 依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司有下列哪些情形的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?(?。?
A、設(shè)立、變更
B、解散、破產(chǎn)
C、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D、其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止


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