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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第二套

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:51:00
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141. 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。( ?。?


142. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。( ?。?


143. 申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。( ?。?


144. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。( ?。?


145. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。( ?。?


146. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。( ?。?


147. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的,根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。( ?。?


148. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。(?。?


149. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由商務(wù)部統(tǒng)一印制。(?。?


150. 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職6年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。(?。?


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