111. 根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的是（?。?
A、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾6焦
B、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年
C、國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
D、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年


112. 期貨公司首席風險官不得（?。?。
A、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
B、對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C、濫用職權，干預期貨公司正常經營
D、向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益


113. 首席風險官應當向（　）報告期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。
A、期貨公司董事會
B、期貨公司總經理
C、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
D、中國期貨業(yè)協(xié)會


114. 根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應具備的條件包括（?。?
A、高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形
B、董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
C、注冊資本不低于人民幣5000萬元。申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D、申請日前3個會計年度中，至少i年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元


115. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格應具備的條件包括（　）。
A、董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B、注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C、申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民
幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元
D、申請日前3個會計年度連續(xù)贏利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元


116. 根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（?。?。
A、期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本
B、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除
C、客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
D、未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務


117. 期貨從業(yè)人員應當保守的秘密包括（　）。
A、國家秘密
B、所在機構秘密
C、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D、在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息


118. 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（　）。
A、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任
B、客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外
C、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易
D、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔


119. 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重給予的紀律懲戒包括（　）。
A、警告
B、協(xié)會內通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告


120. 期貨公司會員只能為符合（　）標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B、具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
C、具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近2年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D、不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形