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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。
A. 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 自營業(yè)務(wù)
C. 做市業(yè)務(wù)
D. 與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
ABC三項(xiàng)，“證券公司”可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。
D項(xiàng)，“期貨公司”可以與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
B. 對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)
C. 責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果
D. 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
(2)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;
(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;
(5)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;
(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的條件是()。
A. 技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
B. 業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
C. 符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者
D. 具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限
符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：
(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限;
(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案;
(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒;
(4)參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。
