91、對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列( ?。┣樾沃坏模钲谧C券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其買入、賣出金額。
A.
日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到4~5%的各前3只證券
B.
13價(jià)格振幅達(dá)到15%的前5只證券
C.
日換手率達(dá)到20%的前5只證券’
D.
日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前5只證券
92、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有( ?。?
A.
高效率
B.
成交價(jià)格
C.
成交速度
D.
低成本
93、針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立( )。
A.
貨銀對(duì)付機(jī)制
B.
結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
C.
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.
業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序
94、經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí),可以采取的措施有( )。
A.
申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.
證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.
《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.
客戶對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí)
95、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日( )。
A.
9:25~11:30
B.
9:30~11:30
C.
13:00~15:27
D.
13:00~15:30
96、證券交易所關(guān)于交易席位的使用,正確的有( ?。?。
A.
與他人共用席位
B.
將席位承包給他人使用
C.
席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓
D.
會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益-并轉(zhuǎn)讓
97、上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)( ?。?shí)現(xiàn)。
A.
發(fā)行公告的刊登
B.
網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?br />C.
網(wǎng)上股份登記
D.
網(wǎng)下股份登記
98、充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( ?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算。
A.
被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0
B.
ETF折算率最高不超過(guò)70
C.
國(guó)債折算率最高不超過(guò)65
D.
權(quán)證的折算率為0
99、變更登記包括( ?。?。
A.
證券過(guò)戶登記
B.
證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
C.
權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記
D.
可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
100、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),有下列( )情形之一的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A.
未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
B.
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.
推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)