71、在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的( ?。?。
A.
私營公司
B.
合資公司
C.
有限責(zé)任公司
D.
股份有限公司
72、證券交收包括( ?。?。
A.
中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收
B.
結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
C.
結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收
D.
結(jié)算公司與客戶之間的證券交收
73、交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過( ?。┓绞劫I賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A.
報(bào)價(jià)
B.
詢價(jià)
C.
標(biāo)價(jià)
D.
競價(jià)
74、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.
在證券交易所掛牌的股票、債券及權(quán)證
B.
證券投資基金
C.
參與新股發(fā)行
D.
可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
75、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向( ?。﹫?bào)告并提出處理建議。
A.
股東大會(huì)
B.
董事會(huì)
C.
監(jiān)事會(huì)
D.
投資決策機(jī)構(gòu)
76、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( ?。?
A.
在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.
股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C.
在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
D.
股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
77、深圳證券交易所可以接受市價(jià)申報(bào)類型有( ?。?
A.
全額成交或撤銷申報(bào)
B.
最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C.
最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D.
即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
78、我國《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供( ?。┓?wù),不以營利為目的的法人。
A.
集中登記
B.
存管
C.
結(jié)算
D.
成交
79、我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( ?。?
A.
按照交易金額劃分
B.
按照交易場(chǎng)所劃分
C.
按照賬戶用途劃分
D.
按照投資者種類劃分
80、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
A.
已知
B.
可測(cè)
C.
可控
D.
可承受