三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,答錯、放棄均不得分)
101、
如果情況發(fā)生了變化,為了維護委托人的權(quán)益證券公司可以先變更委托 指令再征得委托人的同意。 ( ?。?br />
102、
權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時,按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價,收取現(xiàn)金。 ( ?。?
103、
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利.履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。 ( ?。?
104、
上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價,采 用的是報價驅(qū)動的機制。 ( ?。?br />
105、
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。 ( )
106、
定向資產(chǎn)管理合同終止的,證券公司應當按照合同約定,將客戶資產(chǎn)全額交還客戶,不得扣除相關(guān)費用。 ( )
107、結(jié)算參與人同時應在中國證券登記結(jié)算有限責任公司預留指定收款賬戶,用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。( )
108、
客戶信用風險主要是指由于客戶違約,不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。 ( ?。?
109、
未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司保管,利息按銀行活期存款利率計算。 ( ?。?
110、注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。( ?。?