31、結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付,應(yīng)當(dāng)( ?。?。
A.
結(jié)算參與人自己辦理
B.
委托證券交易所代為辦理
C.
委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理
D.
委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理
32、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( ?。?。
A.
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.
證券公司—托管機(jī)構(gòu)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C.
證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.
各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
33、債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,分如( ?。?
A.
個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
B.
普通投資者和特殊投資者
C.
境內(nèi)投資者和境外投資者
D.
專業(yè)投資者和普通1投資者
34、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
35、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.
信托
B.
委托
C.
從屬
D.
依附
36、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣( ?。﹥|元。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
37、證券賬戶按( )劃分,可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板賬戶和其他賬戶等。
A.
交易金額
B.
交易場(chǎng)所
C.
用途
D.
投資者種類
38、自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指( ?。?。
A.
證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,如內(nèi)幕交易等,使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
B.
證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司自營(yíng)虧損
C.
證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障,從而導(dǎo)致不能正常開展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來(lái)的損失
D.
證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中,由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
39、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。
A.
3000萬(wàn)元
B.
5000萬(wàn)元
C.
1億元
D.
2億元
40、回購(gòu)交易通常在( ?。┙灰字羞\(yùn)用。
A.
遠(yuǎn)期
B.
現(xiàn)貨
C.
債券
D.
股票