11、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí),申報(bào)數(shù)量為( ?。?,單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( ?。?。
A.
100手或其整數(shù)倍,1萬手
B.
10手或其整數(shù)倍,1萬手
C.
10張及其整數(shù)倍,10萬張
D.
10張及其整數(shù)倍,1萬張
12、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的,深圳證券交易所?。ā 。槌山粌r(jià)。
A.
可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B.
在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量 之差最小的價(jià)格
C.
使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.
中間價(jià)
13、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( ?。﹤€(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi),完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
A.
1,5
B.
3,15
C.
2,30
D.
6,60
14、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( ?。┲贫?。
A.
權(quán)限審批
B.
交易權(quán)限管理
C.
資格認(rèn)定
D.
權(quán)限最小化
15、在深圳證券交易所,( ?。┦侵附刂两沂緯r(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。
A.
虛擬匹配量
B.
虛擬未匹配量
C.
匹配量
D.
未匹配量
16、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( ?。┑目紤]。
A.
交易風(fēng)險(xiǎn)
B.
投資風(fēng)險(xiǎn)
C.
結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.
清算風(fēng)險(xiǎn)
17、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( ?。?
A.
發(fā)行人的監(jiān)事
B.
發(fā)行人的中層管理人員
C.
持有公司10%股份的股東
D.
公司的實(shí)際控制人
18、證券公司應(yīng)當(dāng)提前 ( ?。﹤€(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
10
19、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( ?。?。
A.
警告
B.
罰款
C.
沒收非法所得
D.
撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
20、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以( ?。┑牧P款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.
1倍以上5倍以下
B.
3萬元以上30萬元以下
C.
3萬元以上10萬元以下
D.
1萬元以上10萬元以下