91、在深圳證券交易所實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( ?。?。
A.
債券競(jìng)價(jià)交易
B.
權(quán)證交易
C.
債券大宗交易
D.
專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
92、對(duì)于( ?。灰姿趨f(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。
A.
權(quán)益類證券大宗交易
B.
債券大宗交易
C.
公司債券大宗交易
D.
專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
93、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括( )。
A.
自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.
涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.
自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.
其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
94、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立( ?。?。
A.
證券賬戶
B.
資金賬戶
C.
托管賬戶
D.
資產(chǎn)賬戶
95、證券公司根據(jù)( ?。┐_定對(duì)客戶融資融券的授信。
A.
客戶融資融券申請(qǐng)
B.
提交的保證金額度
C.
客戶征信調(diào)查
D.
主觀判斷
96、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括( )。
A.
建立投資指令審核制度
B.
執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對(duì)待客戶
C.
建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.
建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
97、下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的有( ?。?
A.
基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B.
在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99 999 900元
C.
上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間,在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
D.
同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但申報(bào)已被受理的除外
98、下列關(guān)于權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)的說(shuō)法中正確的有( ?。?。
A.
權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算
B.
無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的,由發(fā)行人計(jì)算,并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所
C.
權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)由發(fā)行人計(jì)算
D.
無(wú)發(fā)行人的,由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算,并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所
99、從基金的基本類型看,基金一般可分為( ?。?。
A.
交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
B.
封閉式基金
C.
開(kāi)放式基金
D.
上市開(kāi)放式基金
100、深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的( )暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A.
權(quán)益類證券大宗交易
B.
債券大宗交易(除公司債券外)
C.
雙邊交易債券的大宗交易
D.
專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易