51、( ?。?yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式,報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
A.
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.
證券交易所
C.
證券金融公司
D.
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
52、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。
A.
決策的自主性
B.
交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.
收益的不穩(wěn)定性
D.
買(mǎi)賣(mài)的隨意性
53、下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)之間清算交收的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.
目前,我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式
B.
證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成
C.
證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收由客戶(hù)根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理
D.
客戶(hù)證券交易結(jié)算資金的取出,只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開(kāi)立的同名 銀行結(jié)算賬戶(hù),再通過(guò)銀行結(jié)算賬戶(hù)辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)
54、經(jīng)過(guò)( )手續(xù),投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.
初始登記
B.
退出登記
C.
變更登記
D.
債券登記
55、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告,要進(jìn)行( ?。?。
A.
例行停牌
B.
臨時(shí)停牌
C.
盤(pán)中停牌
D.
復(fù)牌
56、以下關(guān)于證券公司的賬戶(hù)體系的說(shuō)法,不正確的是( )。
A.
融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券,不得用于證券買(mǎi)賣(mài)
B.
信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算
C.
融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金
D.
客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券
57、目前按照《證券法》的規(guī)定,證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( ?。悦總€(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
A.
證券公司
B.
商業(yè)銀行
C.
托管銀行
D.
政策性銀行
58、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)( )。
A.封閉式回購(gòu)
B.
開(kāi)放式回購(gòu)
C.
一次性回購(gòu)
D.
雙向回購(gòu)
59、證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( ?。┰瓌t,勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.
誠(chéng)實(shí)守信
B.
誠(chéng)實(shí)信用
C.
勤勉刻苦
D.
審慎投資
60、證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5