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2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導(dǎo)讀:
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111、 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益,股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( ?。?br />
112、 證券公司發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)監(jiān)控賬戶利用轉(zhuǎn)托管、啟用新賬戶等方式規(guī)避監(jiān)管,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告。 ( ?。?

113、 放大交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資人利用現(xiàn)券和回購兩個(gè)品種進(jìn)行債券投資的放大操作,從而放大投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ?。?

114、客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,不得用于從事交易所債券回購交易。 ( ?。?

115、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( ?。?

116、 證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的 從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 (  )

117、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 (  )

118、 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍,幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),提高識(shí)別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。 ( ?。?

119、 開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 (  )

120、 自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后,過出方證券賬戶無證券余額的,申請(qǐng)人還應(yīng)申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。 ( ?。?

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