81、證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列( ?。┵~戶業(yè)務(wù)時,應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息,進(jìn)行客戶身份識別。
A.
資金賬戶的開立、注銷
B.
代理開放式基金賬戶的開立、注銷
C.
開通非柜面交易委托方式
D.
指定商業(yè)銀行簽約、變更,修改銀行賬戶資料
82、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。
A.
股票
B.
證券投資基金
C.
債券
D.
其他證券
83、少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份,只能通過其( ?。╅g接行使股東權(quán)利。
A.
管理公司
B.
托管機(jī)構(gòu)
C.
名義持有人
D.
境內(nèi)代辦處
84、融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( ?。?。
A.
上市交易超過3個月
B.
近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.
基金持有戶數(shù)不少于1 000戶
D.
基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
85、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所( )的渠道。
A.
發(fā)售
B.
申購
C.
贖回
D.
交易
86、客戶從事證券交易,要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時,需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供( ?。?
A.
《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.
《客戶須知》
C.
《證券交易委托代理協(xié)議》
D.
《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
87、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有( )。
A.
選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.
參加會員大會
C.
接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
D.
對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
88、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定.有下列( ?。┣樾沃坏模瑢χ苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.
與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理
B.
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.
未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
89、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括( ?。?。
A.
代表的是一籃子股票的投資組合
B.
追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C.
可以在證券交易所掛牌上市交易
D.
可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
90、以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的有( )。
A.
股票
B.
債券
C.
可轉(zhuǎn)換債券
D.
權(quán)證