二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( ?。?。
A.
A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
B.
基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.
B股交易為0.001美元
D.
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
62、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有( )。
A.
建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B.
建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
C.
對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
D.
強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
63、以下( ?。┛梢酝ㄟ^(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
A.
自然人
B.
一般機(jī)構(gòu)
C.
證券公司
D.
基金管理公司
64、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度,主要包括( ?。?。
A.
投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)
D.
同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
65、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為( ?。?
A.
本金風(fēng)險(xiǎn)
B.
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.
操作風(fēng)險(xiǎn)
D.
價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
66、幽家外匯管理局依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的( ?。┑葘?shí)施外匯管理。
A.
投資額度
B.
資金匯出入
C.
投資方向
D.
投資策略
67、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列( ?。┛赡苡绊懽C券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.
大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào),以影響證券交易價(jià)格
B.
巨額申報(bào),且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格
C.
在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行同轉(zhuǎn)交易
D.
一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
68、資金賬戶(hù)則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的( ?。?。
A.
貨幣收付
B.
證券收付
C.
結(jié)存數(shù)額
D.
清算結(jié)余
69、非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( ?。┑仍?,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
A.
股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
B.
捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割
C.
公司購(gòu)并、公司回購(gòu)
D.
公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
70、( )是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A.
本金風(fēng)險(xiǎn)
B.
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.
重置風(fēng)險(xiǎn)
D.
價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)