本節(jié)內(nèi)容不是特別多，學(xué)起來會(huì)比較輕松，在考試中的分值比例在中等水平。從近幾次的真題出題情況來看分值比重在7%左右，屬于性價(jià)比很高的章節(jié)。
一、思維導(dǎo)圖
二、學(xué)習(xí)筆記
1、基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)
| 份額持有人 | 基金管理人 | 基金托管人 |
| 概念 | 基金出資人，是基金財(cái)產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人 | 基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)等 | 證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu) |
| 權(quán)利/職責(zé) | 分享收益、查閱相關(guān)信息、按規(guī)定召開或召集基金持有人大會(huì) | 負(fù)責(zé)基金運(yùn)作管理相關(guān)事宜 | 負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)安全相關(guān)事宜 |
2、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求和意義
要求 | 意義 |
（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。 | 維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性； |
3、基金公開募集和非公開募集的區(qū)別
| 區(qū)別 | 公開募集 | 非公開募集 |
| 募集方式和對(duì)象 | 不特定對(duì)象/特定對(duì)象超過200人 | 合格投資者不超過200人 |
| 基金管理人類型及產(chǎn)生方式 | 基金管理公司/監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其它機(jī)構(gòu) | 依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè) |
| 投資范圍 | 上市交易的股票、債券或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 | 買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 |
| 信息披露要求 | 按規(guī)定進(jìn)行披露 | 無披露義務(wù)，按約定向持有人提供基金信息 |
