證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章（證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范）本節(jié)考試分值占比在1%-2%，考題以考綱要求掌握的為主，考綱具體要求考參考下方思維導(dǎo)圖。
一、思維導(dǎo)圖
二、學(xué)習(xí)筆記
1、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
一般性規(guī)定 | (1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。 |
特別規(guī)定 | (1)證券公司將自有資金投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。 |
2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
(2)自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的50%。
(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
(5)持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
3、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為：禁止內(nèi)幕交易;禁止操縱市場(chǎng);其他禁止的行為。
