為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的真題考點,配合真題測試。考過的內(nèi)容可能再考,一定要引起重視。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試
【真題考點】反洗錢的相關(guān)規(guī)定
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié) 公司治理 內(nèi)部控制與合規(guī)管理
【考點提煉】
證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度、宣傳培訓(xùn)制度等反洗錢內(nèi)部控制制度,設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作,制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施,按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求,開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作,增強反洗錢工作能力,履行反洗錢義務(wù)。
證券公司及其分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。
【2019.7真題測試】
根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定,對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)的是()。
A.董事會
B.合規(guī)總監(jiān)
C.總經(jīng)理
D.證券公司及分支機構(gòu)負責(zé)人