為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試?？歼^(guò)的內(nèi)容可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)提煉】

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括：

①合法合規(guī)性原則

②集中管理原則

③業(yè)務(wù)隔離原則

證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。

④了解客戶原則

【2019.7真題測(cè)試】

分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管()。

Ⅰ.財(cái)務(wù)部門(mén)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

Ⅲ.計(jì)算機(jī)管理中心

Ⅳ.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ