本節(jié)在考試中是常考內容，也是與考生后在證券行業(yè)執(zhí)業(yè)最息息相關的內容，因此其重要性不言而喻。
一、思維導圖
二、學習筆記
（一）從事證券業(yè)務資格的專業(yè)人員
1、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
| 條件 | 程序 |
| (1)已被機構聘用； (2)最近3年未受過刑事處罰； (3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； (4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； (5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 | (1)申請人填寫申請表； (2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會； (3)證券業(yè)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。 |
（二）證券經紀業(yè)務相關人員
1、從事證券經紀業(yè)務相關人員的要求
與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。
涉及與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
涉及非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。
（三）證券投資基金銷售人員
1、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定
從事證券投資基金銷售的人員需取得從業(yè)資格，證券投資基金銷售人員包括：
(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人；
(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
（四）證投資咨詢人員
1、證券投資咨詢人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
總體規(guī)定：發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。
基本要求：證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。通過證券投資者咨
詢從業(yè)考試的人員若參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。
（五）保薦代表人
1、保薦代表人的資格管理規(guī)定
（1）具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷；
（2）最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；
（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；
（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?/p>
（6）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
