證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第三章（證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范）較為重要的內(nèi)容都在后幾節(jié)，本節(jié)在考試中也考得比較少，建議備考時對本節(jié)內(nèi)容大致有個了解即可，不需花過多時間。

一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

1、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情況：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。

2、從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則：接受或終止委托;盡職調(diào)查;輔導(dǎo)與驗收;發(fā)表專業(yè)意見;接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核;持續(xù)督導(dǎo);工作底稿;保密責(zé)任;公平競爭;接受培訓(xùn)。

3、財務(wù)顧問的監(jiān)管

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：

(1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。

(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。