證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第三章（證券公司業(yè)務規(guī)范）第二節(jié)在考試中所占分值比較平均，大概在4%左右，幾乎每次考試都會在這張出題，從思維導圖來看，本節(jié)的小點內(nèi)容不多。都是比較“大”，所以出題不會很難。

一、思維導圖

二、學習筆記

1、證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的基本關系

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，也是證券經(jīng)營機構服務客戶的重要手段。兩者既具有顯著區(qū)別，又密切聯(lián)系。

2、證券投資咨詢機構及人員資格管理

機構資格管理：(1)單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本;

(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;

(4)有公司章程;

(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

人員資格管理：須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個似上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。

3、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定

證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。

4、證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定

基本原則：守法合規(guī);誠實信用;忠實客戶利益。

提供投資建議服務環(huán)節(jié)的規(guī)范要求：(1)服務適當性;(2)具有合理依據(jù);(3)研究支持，證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持;(4)告知客戶有關信息;(5)風險提示和底線要求;(6)信息保密。

5、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)范要求

資格管理：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

基本原則：客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

6、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則