為了大家更好的復習備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的真題考點,配合真題測試??歼^的內(nèi)容可能再考,一定要引起重視。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試
【真題考點】證券公司反洗錢工作
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
【考點提煉】
證券公司應當制定本公司的交易監(jiān)測標準,并對其有效性負責。變易監(jiān)測標準包括但不限于客戶的身份、行為,交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。
當可疑交易符合下列情形之一的,證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時,以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告,并配合反洗錢調(diào)查:
(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的;(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的; (3)其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。
【2019.7真題測試】
當可疑交易符合下列()情形時,證券公司應 當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告 的同時,以電子形式或書面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機構報告,并配合反洗錢 調(diào)查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的
ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的
Ⅲ.嚴重危害國家安全的
IV.嚴重影響社會穩(wěn)定的
A、Ⅰ、Ⅱ、IV
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、IV