多項(xiàng)選擇題

1.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)緊急措施。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

3.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

4.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

5.依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用(　　)充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

6.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

7.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是(　　)。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員問的業(yè)務(wù)交流

C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

8.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

9.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是(　　)。

A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

B.期貨投資者

C.科技工作者

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

10.對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

11.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有(　　)。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

12.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

13.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是(　　)。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

14.以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是(　　)。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會(huì)員資格及其管理辦法

15.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其職責(zé)包括(　　)。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

16.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開，下列說法正確的是(　　)。

A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員

17.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是(　　)。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

18.理事會(huì)由下列(　　)組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

19.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所的方案

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

20.下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的是(　　)。

A.董事長(zhǎng)

B.副董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.董事會(huì)秘書