多項選擇題

1.下列選項中，(　　)屬于監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

2.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由下列(　　)組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

3.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由(　　)組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

4.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為(　　)。

A.結(jié)算準備金

B.交易準備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下(　　)內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標準

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

6.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括(　　)。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金

B.結(jié)算準備金

C.變動結(jié)算擔保金

D.交易保證金

7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是(　　)。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

8.期貨公司有下列(　　)情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.擬更換董事長、總經(jīng)理

B.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

9.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以(　　)墊付。

A.自有資金

B.風險準備金

C.風險儲備金

D.其他客戶的保證金

10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是(　　)。

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學畢業(yè)，人稱“神童”

D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

11.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循一定的規(guī)范，下列選項中正確的是(　　)。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.在符合一定條件時可以從事期貨交易

12.關(guān)于侵權(quán)行為責任的表述正確的是(　　)。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

13.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(　　)。

A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位。

C.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

14.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)措施。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

15.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

16.客戶保證金未足額追加的，(　　)。

A.期貨公司應當相應調(diào)減凈資本

B.期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，否包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

17.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

18.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明(　　)。

A.對公司的影響

B.解決問題的具體措施

C.原因

D.解決問題的期限

19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公信

20.下列屬于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的是(　　)。

A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷.

C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽