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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析一

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 13:19:00

  91.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括( )。

  A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

  B.期貨交易所發(fā)展計劃

  C.期貨交易所潛在的風(fēng)險

  D.期貨交易所客戶的要求

  92.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括( )。

  A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

  93.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

  A.成交量 B.成交價

  C.持倉量 D.最高價與最低價

  94.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )制訂,并報國務(wù)院批準(zhǔn)。

  A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

  B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

  C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.外匯管理部門

  95.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構(gòu)的( )提出要求。

  A.經(jīng)營條件 B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管

  96.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列( )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。

  A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

  B.違反規(guī)定使用、分配收益的

  C.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

  D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

  97.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是( )。

  A.期貨交易所不具有法人資格

  B.期貨交易所不以營利為目的

  C.期貨交易所是實行自律管理的法人

  D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

  98.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。

  A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息

  B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

  C.對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

  D.代理客戶從事期貨交易

  99.會員制期貨交易所設(shè)會員大會,由全體會員組成,下列選項中屬于會員大會職權(quán)的是( )。

  A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

  B.選舉和更換會員理事

  C.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

  D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

  100.關(guān)于交易所結(jié)算制度,下列說法正確的是( )。

  A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

  B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算,會員對其受托的客戶結(jié)算

  C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算,非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

  D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所,期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

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