三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題,每題0.5分,共20分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( )
122.期貨公司不得向客戶做獲利保證,如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )
123.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。( )
124.期貨交易可以任意選擇交易所。( )
125.期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )
126.期貨交易所不得直接參與期貨交易,但可以間接參與期貨交易。( )
127.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )
128.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所,境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。( )
129.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。( )
130.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。( )
131.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。( )
132.期貨交易所合并的,必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。( )
133.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。( )
134.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,但可以提供對(duì)外擔(dān)保。( )
135.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。( )
136.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。( )
137.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )
138.期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。( )
139.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。( )
140.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。( )
141.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。( )
142.無(wú)論采取何種組織形式,期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。( )
143.禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )
144.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過(guò)兩屆。( )
145.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。( )
146.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。( )
147.期貨交易只能采用公開(kāi)的集中交易方式。( )
148.會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任,自有資金不足的,才用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。( )
149.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。( )
150.期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí),必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,本身無(wú)權(quán)查處違規(guī)行為。( )
151.各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。( )
152.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。( )
153.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶,方便每一個(gè)客戶交易。( )
154.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。()
155.境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。( )
156.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)成員由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。()
157.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。( )
158.會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。( )
159.異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)觀察,發(fā)現(xiàn)不會(huì)在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。( )
160.期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )