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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析一

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-24 13:19:00

  21.期貨交易所實(shí)施的下列行為中,不屬于其履行職責(zé)的是( )。

  A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

  B.指定交割倉(cāng)庫(kù)

  C.指定期貨保證金存管銀行

  D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

  22.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為1000萬(wàn)元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是( )。

  A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元

  23.期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。

  A.變更交易所名稱

  B.期貨交易所分立

  C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

  D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

  24.召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前通知會(huì)員。

  A.5B.10C.15D.30

  25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

  A.期貨交易所 B.期貨公司

  C. 證券交易所 D.證券公司

  26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。

  A.3B.5C.7D.15

  27.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3B.5C.7D.10

  28.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。

  A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  B.國(guó)家工商行政管理總局

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  29.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是( )。

  A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.國(guó)家工商行政管理總局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  30.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本,必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.住所地的工商行政管理部門(mén) D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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