21.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金
22.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金
23.國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員,索取他人財(cái)物,為他人謀取利益,個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的,處( )年以上有期徒刑,可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
A.3
B.5
C.7
D.10
24.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶(hù)的民事責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
B.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任
C.過(guò)錯(cuò)推定
D.嚴(yán)格責(zé)任
25.甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,該交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確,但沒(méi)有成交價(jià)格,則甲( )。
A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
B.可以視為按市價(jià)交易
C.因指令不明,無(wú)法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
26.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰
B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
C.由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失
27.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額較大,根據(jù)《刑法》的規(guī)定,乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.7
D.10
28.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶(hù)資金不入賬,數(shù)額巨大或者造成重大損失的,處年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。( )
A.五;一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.五;二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C.三;二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D.三;一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
29.天馬期貨公司與客戶(hù)楊某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,楊某向天馬公司下達(dá)了一份交易指令,指令要求天馬公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天馬公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分,應(yīng)由( )承擔(dān)。
A.天馬公司承擔(dān)
B.楊某承擔(dān)
C.天馬與楊某同時(shí)承擔(dān)
D.該交易無(wú)效
30.客戶(hù)的交易保證金不足,期貨公司怠于履行通知追加義務(wù),由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十