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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析五

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:53:00

  81.會員制期貨交易所會員大會行使下列( )職權(quán)。

  A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

  B.選舉和更換會員理事

  C.撰寫理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

  D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

  82.期貨交易實(shí)行下列( )制度。

  A.限倉制度

  B.套期保值審批制度

  C.大戶持倉報(bào)告制度

  D.以上都是

  83.期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。

  A.本人

  B.親屬

  C.配偶

  D.子女

  84.在洗錢犯罪活動中,有下列( )行為之一的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

  A.提供資金賬戶的

  B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

  C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

  D.協(xié)助將資金匯往境外的

  85.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,結(jié)算擔(dān)保金包括( )。

  A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

  B.變動結(jié)算擔(dān)保金

  C.初級結(jié)算擔(dān)保金

  D.高級結(jié)算擔(dān)保金

  86.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定,對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的,乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日,乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知,由于乙正忙于籌備一大型會議,未對該通知作出任何表示。一周之后,會議結(jié)束,乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符,遂向甲期貨公司提出異議。則( )。

  A.甲期貨公司可以置之不理

  B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

  C.乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議,視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

  D.乙因正當(dāng)事由耽擱,異議期可以延長

  87.下列說法正確的是( )。

  A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

  B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案

  C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1名,副理事長若干名

  88.期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,以下情形中,期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是( )。

  A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的

  B.期貨公司的交易保證金不足,交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

  C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對方損失的

  D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易所造成的損失

  89.A市B區(qū)的陳某與C市D區(qū)的周某于2008年1月20號簽定了一份期貨合同,約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后周某不履行合同,陳某欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,下列( )法院具有管轄權(quán)。

  A.A市B區(qū)人民法院

  B.A市C區(qū)人民法院

  C.C市中級人民法院

  D.A市中級人民法院

  90.下列( )情況下,非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

  A.以期貨公司名義

  B.有期貨公司的表面授權(quán)

  C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

  D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

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