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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析五

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:53:00

  71.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí),人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下( )因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

  A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

  B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小

  C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

  D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

  72.期貨侵權(quán)糾紛可由下列( )法院管轄。

  A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

  73.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的順發(fā)期貨公司的客戶(hù)。某日,甲被臨時(shí)委派出國(guó),便委托順發(fā)期貨公司的從業(yè)人員田某將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣(mài)出,并和田某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后,行情開(kāi)始下跌。田某判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈,因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象,田某只好將合約忍痛賣(mài)出止損,但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤,欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,則下列說(shuō)法正確的是( )。

  A.若甲以違約為由,則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

  B.若甲以違約為由,則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

  C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

  D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

  74.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì),但最終沒(méi)有促成合同的成立,則( )。

  A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

  B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

  C.甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

  D.甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

  75.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是( )。

  A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查,王某不具備從事期貨交易的主體資格

  C.永勝期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  76.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

  A.因果聯(lián)系原則

  B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則

  C.責(zé)任自負(fù)原則

  D.公平責(zé)任原則

  77.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失,除下列( )情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。

  A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的

  B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失,但仍然沒(méi)能避免

  C.客戶(hù)已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

  D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

  78.對(duì)于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列( )規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。

  A.沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

  B.沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

  C.沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

  D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

  79.大展宏圖期貨公司與客戶(hù)趙某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日,市場(chǎng)行情突變,趙某因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng),多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是( )。

  A.如果大展宏圖期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

  B.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

  80.期貨公司的下列( )行為無(wú)效。

  A.私下對(duì)沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉(cāng)行為

  D.與客戶(hù)對(duì)賭行為

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