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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十五

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-06-02 09:53:00

判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

1.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院制定。(  )

2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。(  )

3.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對(duì)。(  )

4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門(mén)結(jié)算機(jī)構(gòu),專門(mén)履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任:(  )

5.期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,期貨交易所不具有法人資格。(  )

6.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取的緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。(  )

7.期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。(  )

8.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。(  )

9.期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣500萬(wàn)元。(  )

10.期貨公司不得向客戶做獲利保證,如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。(  )

11.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前,還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷(xiāo)完畢。(  )

12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。(  )

13.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一制定并公,布。(  )

14.期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。(  )

15.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。(  )

16.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。(  )

17.期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。(  )

18.期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等,由期貨公司和客戶協(xié)商確定。(  )

19.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。(  )

20.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。(  )

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