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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十六

來源:233網(wǎng)校 2015-06-02 09:56:00

判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(  )

2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。(  )

3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。(  )

4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是公司法人。(  )

5.會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(  )

6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì),期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的,無需繳納會(huì)員費(fèi)。(  )

7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(  )

8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無關(guān)。(  )

9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院審計(jì)部門制定。(  )

10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。(  )

11.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。(  )

12.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。(  )

13.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(  )

14.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。(  )

15.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。(  )

16.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上10萬元以下的罰款。(  )

17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從輕處罰。(  )

18.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。(  )

19.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物,索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪,構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。(  )

20.“交割”是指期貨合約到期時(shí),根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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